2016年，民航局法规司与华东局在共同评估后，确定春秋航作为全国民航4家法定自查试点单位之一。春秋航在接到任务之后，积极配合华东局推行法定自查项目，通过建立自我规范、自我约束、自我激励、自我发展的管理模式，开展主动自查、主动整改、主动测量、主动改进活动，提升运行质量，落实安全生产主体责任。笔者作为此次试点的主要组织者和参与者，特以此文将法定自查试点所采取的方法和获取的经验作一介绍，以资借鉴。

一、安全自查项目组织机构及策划实施情况

（一）推行组织和策划

界定推行范围，明确各管理层级及参与部门的责任，采取“PMP方法+两级项目组”的形式，进行自查策划、组织和实施。

首先确定春秋航的监督体系范畴，包括4个模块（见图1），其次根据当前各个监督模块的成熟度和重要性，决定先在安全生产系统推行安全自查项目，后推广至其他三个领域。成立了以公司总裁为组长、安全总监为常务副组长的公司领导小组，安监部和保卫部为项目推进办，14个部门为推行小组（见图2）的三级推行组织，并明确了工作职责。

图1：春秋航监督体系模块示意图

图2：春秋航安全自查项目组织机构图

（二）自查项目推进方案和推行计划

精心策划，设定里程碑，确保项目推行有组织、分步骤、定时间、保质量地进行。

以“融优势、分阶段、抓关键、重实效、求突破”作为指导思想，以“完善机制、主动自查、积极整改、测量绩效、持续改进”作为基本原则，制定了《春秋航空安全生产自查项目推进方案》及其附件推行计划（见图3），将自查项目分2个步骤、4个阶段、40项主要任务，已完成36项，目前处于“总结和推广阶段”。

图3：安全自查项目推行计划进程图

（三）开展差异分析，实施项目对标

本着“查漏补缺、选优就高”的原则，诊断公司实际与局方要求间的差异，开展“文文相符”的差异分析与对标工作，目的是对照标准找差距，瞄准方向抓重点，避免工作重复、资源浪费、靶向不清。

（1）开展局方与公司间自查制度的差异分析和对标工作（见表1），对标项目9项、要求34项，覆盖公司安全管理规程及部门管理手册。

（2）开展局方监督事项清单与公司间自查项目的差异分析和对标工作（见表2），找出与局方差异部分，提出改进意见，对标项目1 604项。完成对标检查单13类，包括飞行、飞管、运标、航安、航务、危险品、航卫、维修、客舱、地服、空防、IT、应急等项目。目前阶段暂未涉及到市场、服务、财务、法务、航班正常管理等领域。

表1：春秋航安全生产自查制度符合性分析表

表2：春秋航安全生产自查清单符合性分析表

二、安全自查项目成果输出

达到监督责任明晰、监督资质受控、监督行为有章、监督结果可测的目的。

（一）建立三级安全自查组织

建立三级安全监督机构（见图4），明确各级安全监督职责，强化内部安全管控责任。

图4：春秋航三级监督职责划分示意图

（二）完善三级框架两级自查规程

参照ISO国际质量标准文件要求编写，形成了三级自查文件，文件上下衔接，分级管控，任务落地（见图5）。

图5：三级监督规程框架图

第一级：春秋航安全监督政策和大纲；

第二级：21个公司相关监督规程，如《安全监察员/审核员管理程序》、《安全持续监督检查管理程序》、《安全审核管理程序》、《不合格与纠正预防开展程序》、《外站运行监督检查程序》、《酒精测试管理规定》、《视频与网络安全项目监控管理程序》等，规范安全监督形式、资质与行为；

第三级：113个部门支持性监督程序。

（三）安全自查队伍的建立

懂安全、素质高、能力强、技术精的安全监督队伍是企业保证安全的一道必不可少的防火线，为企业安全发展起到重要作用。

1.资质与授权

公司按程序对安全监察员/审核员进行资格审核，聘任、授权与解聘（见图6）规范化。

聘任专兼职安全监察员/审核员48名，其中主任监察员/审核员14名，统一颁发聘任证书，证件/证书有效期2年；根据专业和培训情况最多给予14项授权，并拥有“两个独立、两个参与、两个建议”的权利（即独立的安全监察与审核权利、独立的安全事件调查权利；参与安全运行类手册的制定与评审的权利、参与重要安全活动的权利；建议改进安全工作的权利、建议安全奖惩的权利）；建立主任监察员/审核员负责的监督责任制，除上述授权外，其还被授予讲评权与签署权。

图6：春秋航安全监察员/审核员证及授权

2.资质培训

安全监察员/审核员除了掌握本专业的知识和技能外，还要掌握安全管理领域的必要知识和技巧。

春秋航开展了安全监察员/审核员的初训，每年还组织一次复训。培训项目如安全相关法规、风险管理、安全监督检查、内部事件调查、安全绩效管理、应急救援管理、IOSA知识、各专业SOP等。

3.资质档案

记录安全监察员/审核员的授权、培训、履职和年度评审情况。

（四）自查计划、频次、范围与内容变化

使公司、部门的自查工作有计划、有步骤、有重点。在《安全管理手册》、《安全管理程序手册》和部门工作手册中明确规定了监督计划、频次、范围与内容（见表3）。

（五）拓展发现问题渠道

不仅用规章符合性方法来实施自查，还融合传统方法与现代技术，采取多种方式方法（见图7），如FSOP、IOSA、安全/安保审计等，辅之以QAR监测、QACVR、酒精测试、远程视频、网络、音像等监控工具，监控影响安全的生产运行过程，从数量上、项目上和质量上发现更多、更深的隐患或问题，促进安全质量提升。

图7：安全监察与审核活动示意图

（六）建立安全监督数据库

规范监督项目与行为，通过安全监督获取所需数据，使数据易追溯可通用。

1.检查单库

参考FSOP、SMS审计单、安保审计单和IOSA检查单，将安全/安保检查内容结构化，包括组织机构和管理、航路监察、工程技术与维修、安保、航材、换季、停机坪、信息安全、航食/机供品、应急处置等检查单60多类，并实现了电子化（见图8）。

图8：检查单库截图

2.不安全事件库

集成安全报告信息、运行过程持续监控信息、专业技术操纵信息、行业安全信息等安全事件，并规范信息的收集、分类、分析和应用。

3.问题项库

统一问题项的输出（见图9），这有利于问题的归类、统计、验证和分析评价，客观反映实际安全状况。

图9：问题项来源与输出示意图

（七）规范措施制定与跟踪验证过程

制定纠正预防措施和跟踪验证措施的评价标准，并验证实施效果，是保证安全工作落实的重要步骤，也是防止类似问题再次发生的必需环节。

1.确定监督发现问题-纠正预防措施-评审-落实-跟踪验证-绩效测量-持续改进的主流程（见图10）

图10：纠正预防措施流程图

2.确定了纠正预防措施制定与评审原则

基本要素：任务、时间、地点、人物、标准。

方法考虑：针对问题原因/诱因，从技术、培训、规程三方面考虑，可以是：增加或改变程序；增加新的监督控制措施；增加软硬件辅助；改进培训；增加或改装设备；调整人员或系统。

禁用词汇：加强、深入、强化、狠抓、提高这类的动词。

3.确定了跟踪验证纠正预防措施效果原则

有证据表明措施已经完成；有证据表明措施达到落实效果；有证据表明措施落实期间该类问题没有再发生。

（八）安全监督电子化

使安全监督“过程闭环化、行为规范化、处理自动化、数据交互化”，形成了监督数据的输入、集成、处理和输出的闭环，安全监督相关模块关联，监督数据电子化（见图11），提高了监督数据的价值。

图11：安全质量管理网（SQM）结构示意图

（九）自查实施过程

1.检查单编制

全面梳理了公司自查检查单。以局方FSOP、IOSA、各项法规政策为基础，结合公司具体运行情况对检查项目进行调整，删除了不涉及项，增加了差异化运行项目，包括飞行、飞管、维修、运控、客舱、地服、货运、物流、培训、代理人、航站、机坪运作、车辆运行、IT、应急处置、训练等检查项目计1 304项，并输入检查单库中。

2.自查计划

实施二级检查，即公司检查、部门自查。项目包括：公司安全生产自查清单项目（对标局方）、SMS/SeMS审核项目（十项机制）、代理人检查项目。

3.自查方式

采取现场检查、座谈、访谈、调查、查阅文件/资料/记录等多种形式开展。

4.安全自查实施记录

安全自查实施过程中，采用书面、电子、照片、复印等方式形成自查记录，具可追溯性和再现性，为审核报告的编制提供基础信息，为结论提供客观证据。

（十）安全自查数据输出与评价

通过对安全监督数据的分类，运用TEM、HFACS、FSOP等分析模型和评价方法，将数据输出转化为精准的改进方案和有价值的决策依据。

1.消除了部门与公司发现问题的倒挂现象

春秋航2016年自查发现问题2199项，较2015年同期增长35.7%。部门发现问题3770项，相比去年增加123.6%（见图12）。

图12：发现问题数量统计

2.透过问题看管理

参照FSOP的六个原因属性分类法和SMS的效能评估项目，春秋航统筹了原因分类、问题类型、风险属性，形成了安全管理的三级原因分类（见图13，三级原因略）。

图13：安全管理的原因分类（一、二级）

依据问题管理原因属性的分类统计以及在部门的占比细分（见图14、表4），有利于针对不同的原因属性、不同的部门，有的放矢地抓住管理和监督的重点。

图14：公司发现问题管理原因属性分类

表4：公司发现问题管理原因属性在各部门的占比统计

3.代理人的监督数据

随着企业航线的不断开拓、运行区域的不断扩大，代理人的安全问题逐渐成为企业安全管控的难点和重点。基于“风险可以转移，责任不能转移”的原则，春秋航加大了对外站代理人的监督，2016年共发现保障航班代理人问题304个。

排前五位航站：数据略。

排前五位问题：地服代理占44%，边检代理占19%，安检代理占17%，维修代理占7%，食品供货商占6%（见图15）。

图15：按代理人统计图

较为严重的问题有舱单与实际不符、漏盖安检章、食品安全、携带违禁品登机、无证婴儿登机等（见图16）。

图16：按二级过程分类统计

排前三位公司监管主体责任部门：地服、维修、物流。

对于代理人的问题收集、分类，有利于公司划分代理人的风险等级，有利于确定监督检查的重点和频次，有利于落实对代理人的安全管控责任。

（十一）安全自查的绩效测量

将传统的规章符合性的监察方式，改变为识别危险和排查安全隐患的现代监督方法。通过对安全自查数据的统计、分类和挖掘，发现趋势和规律。不良的趋势可能是出现危险的征兆，对其评价可能发生严重后果的可能性，有助于做出风险预测，从而促使企业防范风险、控制风险。

1.安全监督绩效测量

为激励自查工作正常有序开展，发挥部门发现问题和解决问题的主观能动性，通过安全监督数据的分析，对发现问题的数量/质量/项目比例、不按章操作事件率、纠正预防措施有效关闭率这三个事项进行安全监督绩效测量（见表5）。

表5：监督类低风险安全绩效指标样例

2016年部门发现的问题是公司加二三方发现问题的1.58倍，两级纠正预防有效关闭率达96.52%。通过一系列的措施实施和监督绩效测量大大提高了部门自我监督的质量、自我发现问题的能力、自我纠正的效果。

2.安全文化成熟度测量

建立安全文化成熟度模型与评价标准，改变以往问卷形式的测评方法，将监督数据作为测量安全文化的维度之一（见图17），更加客观评价公司和部门安全文化的成熟度。

图17：安全文化成熟度测量结构图

从2016年的安全文化成熟度测评来看（见图18），监督项目所占分值最高，获得了实践效果的证明和员工的认可。

图18：安全文化测评项目分值

3.安全自查的状态评价

用海恩法则分析2016年不安全数据发现：事故征候∶严重差错/偏差∶一般差错/偏差+一般违章事件∶发现问题（公司+部门）=0∶17∶399∶5699（见图19）。数据较2015年更趋于合理，说明安全关口得到进一步前移，安全管理更加透明。

图19：2016年等级事件与问题比例

从组织和系统上分析，得出七类管理问题（见图20，一些数据略）。

图20：管理问题分析图

4.整体安全状态评价

制定安全状态评价标准，每年开展公司和部门的半年度和年度安全状态评价，直观地掌握安全状态，分别测算出不同部门的安全管理绩效水平，有助于安全压力的传递和管理工作的改进。

经测算和评价，2016年安全形势整体平稳，趋势向好，公司安全状态处于“良好” 水平，较2015年“中等”有所提高。

（十二）自查实施过程中反映出的问题或疑惑

公司在实施自查时，与局方监管事项库的信息变化不能同步共享，难以实时开展，特别是一些临时或紧急的自查事项不能及时获取。

公司安全监察员缺少法规的系统培训，所受培训往往限于公司有关手册的培训。

局方使用的某些具体监管事项并不都有法规依据，企业在理解上可能会出现偏差，难以从符合性的角度去对照自查，需要一些必要的补充培训，以达共识。

要求企业开展自查，在对待企业自我暴露出的问题时，应有积极的支持政策和正向激励政策，如减免处罚、诚信加分等。

自查应循序渐进，分阶段、分梯度达到不同程度的质量标准。

三、今后推广的主要方向

（一）落实监督主体责任

进一步明确监督责任：未按规定履行监督责任，对应级担责；发现同类问题，上级有而下级无，下级担责；发生重大问题，事前未发现苗头或未预警，对应级担责。坚决消除“怠于监督、疏于监督、惮于监督”的不作为现象，积极打造理直气壮、腰硬刀快、对违章违纪行为敢于说“不”的良好监督文化。

（二）研究监督岗位管理定位

开展监督岗位责任与能力评价的胜任度、履职效果与培训质量的符合度、监督人员职业规划与安全发展需求的匹配度等方面的探索；尝试对监督人员准入、转岗、晋升和退出管理机制的推行。

（三）完善两级自我监督机制

开展突破监督“三难关”（即生产运行过程安全质量监督、关键岗位人员资质能力安全监督、管理人安全责任履行情况监督）的研究与实践，建立一套完善的自我监督制度，打造一支忠诚的职业化监督队伍，形成一个各自闭环、互为支撑、数据共享的监督系统，健全一组以结果为导向和以目标为导向的安全监督绩效指标。

（四）推进监督电子化升级

开发安全监督移动端，拓展电子化监控区间和范围；补齐监督与风险、手册、训练、运行间的数据交互、处理与挖掘的短板。

（五）精准实施自我监督

监督重点要放在重点部门、重点过程、重点环节和重点岗位上；监督绩效要放在发生问题的危险源识别力、解决问题的措施有效性和措施落实效果上；监督项目要放在专业知识掌握质量、岗位能力提升质量、作风纪律建设质量、外站安全控制质量、重发问题解决质量、运行风险防范质量上。

（六）以安全生产自查经验为基础，推广至其他领域

政府监督对企业来说是被动监督，这种被动监督发现的问题或多或少地会对企业造成一些负面影响，企业的风险成本和名利损失也会因此增大。企业开展自查则是最直接、最有效、风险最小的手段。深入推进企业安全自查，对进一步落实企业的安全主体责任，形成“凡事有章可循、凡事有人负责、凡事有据可查、凡事有人监督、凡事有绩效测量”的管理闭环，确保SMS的持续有效，减少影响目标实现的危险因素或隐患漏洞，纠正偏离规章制度的行为，提升安全的绩效水平，都具有深远而重大的作用。

（本文曾在《中国民用航空》2017年第6期发表）

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