12月9日晚间，华鑫股份发布公告称，其下属公司华信期货收到上海证监局《行政处罚事先告知书》。在伊世顿公司操纵期市案中，华鑫期货使用了伊世顿开发的交易系统传递客户交易指令，未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证，并帮助其进行技术伪装，上海证监局认为华鑫期货风险管理和内部控制存在较大缺陷。上海证监局拟决定，对华鑫期货没收违法所得1008.91万元，并处1008.91万元罚款，罚没共计2017.82万元。

使用外部公司开发的交易系统助其操纵期市

获利超千万

华鑫期货为华鑫股份全资子公司华鑫证券的全资子公司。2017年10月31日，因华鑫期货涉嫌违反证券期货法律法规，中国证监会决定对华鑫期货立案调查。两年后，2019年12月6日，华鑫期货收到上海证监局《行政处罚事先告知书》，该案由上海证监局调查完毕，上海证监局查明华鑫期货涉嫌违法违规的事实包括两项。

第一项是华鑫期货实际使用了非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令，未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求。

2014年7月至2015年7月，华鑫期货原技术总监金文献组织、安排信息技术部员工下载、测试、安装、运行、维护由张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司（以下简称“伊世顿公司”）开发的交易系统（以下简称RM系统）。华鑫期货员工将由伊世顿公司实际控制的27个期货账户，从华鑫期货交易系统切换至RM系统后，涉案账户组即通过RM系统传递交易指令，华鑫期货未对该系统上的交易进行客户账户资金和持仓验证。

华鑫期货的违法所得为公司从涉案账户组通过RM系统进行的交易中收取的手续费，扣除“投资者保障金”“风险准备金”“营业税及附加”“华鑫期货将协议收取的手续费和交易所返还给手续费按照一定比例返还给伊世顿的金额”后所得金额。经计算违法所得额为1008.91万元。

第二项是华鑫期货未建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷。

2014年7月至2015年7月，金文献安排信息技术部员工将多套RM系统下载、安装至华鑫期货机房服务器内，使用华鑫期货IP、席位号连接中国金融期货交易所、上海期货交易所和大连商品交易所交易系统，后又将伊世顿公司客户端策略机安装在华鑫期货机房内，以便伊世顿公司通过客户端策略机和RM系统进行程序化交易。2015年3月，华鑫期货员工还配合伊世顿公司，抓取中金所允许使用的飞马系统标识信息，对RM系统进行技术伪装。涉案期间华鑫期货未严格执行对接入信息系统的审批，对交易系统的使用，缺少有效的管理和监督。

涉案期间，华鑫期货交易席位的申请、登记、使用均由信息技术部负责，关于席位号的管理没有相应的规章制度，以致信息技术部员工可以随意使用华鑫期货席位号连接RM系统，且长期未被公司发现。华鑫期货对交易席位的管理缺少相应的制度规定和有效监督。

涉案期间，金文献安排信息技术部员工未经申请审批将涉案账户组从公司交易系统切换到RM系统，并由该部员工直接将涉案账户组结算和风控数据导入RM系统。华鑫期货对客户使用交易系统的切换以及结算、风控数据导入缺乏有效的管理和监督。

牵涉几年前操纵期市大案

华鑫期货为伊世顿提供技术支持

上海证监局认为，华鑫期货上述行为涉嫌违反《期货公司监督管理办法》和《期货交易管理条例》相关规定，构成《期货公司监督管理办法》规定的违法违规行为。华鑫期货时任总经理、法定代表人、IT治理委员会主席、分管信息技术部的高级管理人员李俊和时任公司技术总监、信息技术部负责人金文献是直接负责的主管人员。

上海证监局拟决定，对华鑫期货给予警告，没收违法所得1008.91万元，并处1008.91万元罚款；对李俊给予警告，并处3万元罚款；对金文献给予警告（因金文献相关违法行为已构成犯罪并由司法机关处以罚金，上海证监局拟对其进行的罚款予以折抵，仅给予其警告，不再另处罚款）。

此案与几年前震惊市场的伊世顿公司操纵期市案有关。2017年6月23日，上海市第一中级人民法院宣判，对伊世顿公司以操纵期货市场罪判处罚金3亿元，没收违法所得3.893亿元，除了伊士顿主要负责人被判刑之外，华鑫期货技术总监金文献构成共犯也被判刑，以操纵期货市场罪和职务侵占罪两罪并罚，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币六十万元。

据法院当时通报，伊世顿公司于2012年9月成立，由俄罗斯人扎亚、安东实际控制。2013年6月起，伊世顿公司为逃避证券期货监管，通过高燕、金文献介绍，以借用或者收购方式，实际控制了19名自然人和7个法人期货账户，与伊世顿公司自有账户组成账户组，进行中金所股指期货合约交易。2015年初，伊世顿公司将自行开发的报单交易系统非法接入中金所交易系统，直接进行交易。华鑫期货正是在此过程中为其提供了技术支持。

2015年6月1日至7月6日，伊世顿公司利用以逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易速度优势，大量交易中证500股指期货主力合约、沪深300股指期货主力合约共377.44万余手，从中获取非法利益人民币3.893亿余元。

另经查明，金文献还利用职务便利侵占华鑫期货有限公司资金人民币1348万余元。

新京报记者 顾志娟

编辑 王宇 校对 危卓